セミナー コンプライアンスセミナー
弁護士がわかりやすく解説!
今求められるカスタマーデューデリジェンスとは
~反社会的勢力への対応からAML/CFT対策まで~

近年では多岐に渡る国内、海外の法規制に対応するため、取引先のコンプライアンスチェックは必要なプロセスとなりました。さらに反社会的勢力との取引のみならず、AML/CFT対策などの多面的なデューデリジェンスが必要不可欠となっており、顧客管理が複雑化しております。そこで当セミナーでは顧客管理についてわかりやすく解説致します。
第1部では、顧客管理、暴排、AML/CFT対策に精通している弁護士を講師に迎え、コンプライアンス上の顧客管理の基本、情報収集態勢等について、具体的経験や近年の判例を踏まえ、企業として取り組むべき最前線の法令順守の諸問題をご紹介します。
第2部では、取引先に対するデューデリジェンスの高度化・効率化を実現する「日経リスク&コンプライアンス」をご紹介します。新規・既存顧客のリスク管理のための情報収集を行い、取引先に関するリスクを効率的に管理する手法をご紹介します。

プログラム

第1部 14:00~15:05
「リスクベース・アプローチに基づく継続的顧客管理と反社対応・AML/CFTの高度化」
弁護士法人鈴木総合法律事務所 弁護士 鈴木仁史 氏
第2部 15:05~15:20
「日経リスク&コンプライアンスのご紹介」
日本経済社 情報事業局

講師プロフィール

鈴木仁史 氏
鈴木総合法律事務所 弁護士

1998年弁護士登録、2001年鈴木総合法律事務所開設。銀行・信用金庫・生損保等の金融法務、反社対応・AML/CFT等金融犯罪対策、事業会社を含めたコーポレート・ガバナンス・人事労務などを取り扱う。2016年度~2017年度第一東京弁護士会民事介入暴力対策委員会委員長。
主要著書・論考として、「マネー・ローンダリング規制の新展開」(共著:金融財政事情研究会)、「金融機関の反社排除への道 第1回~第58回」(金融法務事情1914号~2038号)ほか。

開催概要

講演名
弁護士がわかりやすく解説!
今求められるカスタマーデューデリジェンスとは
~反社会的勢力への対応からAML/CFT対策まで~
日時
2023 年 6 月 22 日(木)14:00 ~ 15:20
開催形式
オンライン開催(Zoomを使用)
参加費
無料
定員
500名(事前予約制)
お申し込み
https://nks.lmsg.jp/form/27576/Sa8Kc6ai
主催
株式会社日本経済社 情報事業局

その他

※セミナー内容は予告せず変更となる場合があります。
※以下のお申し込みはお断りする場合があります。
・勤務先やご連絡先が確認できないお申し込み。
・会社のメールアドレス以外や個人でのお申し込み。
・競合企業様からのお申し込み。
・その他、本セミナースタッフの判断にてご辞退いただく場合もございます。
お問い合わせ/株式会社日本経済社 情報事業局 セミナー係 Email : nt21-joho@nks.co.jp

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